Compliance Officer - Sanctions

Descrizione dell'azienda ##

Costruire la banca di domani richiede più che semplici competenze.
Significa combinare le nostre differenze per immaginare, discutere, programmare, sviluppare, testare, imparare e celebrare insieme ogni passaggio. Condividi la nostra energia? Unisciti a Swissquote per sprigionare il tuo potenziale.

Siamo il leader svizzero nell'Online Banking e forniamo servizi di trading, investimento e banking a +500-000 clienti, attraverso le nostre piattaforme digitali performanti e sicure.

I nostri +1000 dipendenti lavorano in modo flessibile, senza dress code e in team multiculturali.
Avendo un enorme impatto sul settore, stanno accrescendo il loro portfolio di competenze e dando una spinta alla loro carriera in un ambiente dinamico.

In Swissquote ci mettiamo tutto. In quanto datore di lavoro che garantisce pari opportunità, accogliamo candidati di tutti i background, esperienze e prospettive per unirsi al nostro team e contribuire al nostro successo condiviso.

Sei pronto a tutto? Non essere timido, candidati!

Descrizione del lavoro ##

Sei ansioso di intraprendere una nuova sfida? Unisciti al Compliance Department come Compliance Officer nel servizio di Compliance Support and Sanctions. Avrai molteplici compiti e, oltre ai temi relativi alle sanzioni, sarai esposto a una vasta gamma di attività di Compliance sotto l'aspetto della sicurezza finanziaria. Il tuo ruolo includerà:

• Sanctions:
• Effettuare la due diligence sulle sanzioni per i clienti e le parti correlate durante le fasi di onboarding, nonché durante le fasi di revisione periodica o ad hoc.
• Effettuare analisi su veri hit da sanzioni escalation dal Compliance Monitoring come parte dello screening delle sanzioni effettuato sulla base clienti e sull'attività transazionale dei nostri clienti.
• Valutare la potenziale esposizione a sanzioni settoriali, controlli all'esportazione, beni a duplice uso e industrie sanzionate.
• Fornire raccomandazioni riguardanti l'accettazione, il rifiuto o l'escalation del rapporto con il cliente.
• Supportare e consigliare altri compliance officer su temi relativi alle sanzioni.
• Monitoraggio normativo sulle notizie relative alle sanzioni che impattano la banca e analisi dell'impatto sulla nostra base clienti, e analisi dell'impatto dei nuovi pacchetti di sanzioni.
• Redigere e mantenere le politiche e le procedure sulle sanzioni.
• Partecipare alla calibrazione e all'ottimizzazione dei sistemi di screening delle sanzioni.
• Reporting:
• Contribuire al monitoraggio della banca sulla tolleranza al rischio, l'analisi del rischio e i key risk indicators.
• Supportare richieste di reporting ad hoc: richieste speciali, audit, revisioni normative ecc.
• Altri:
• Fornire formazione mirata sulle sanzioni.
• Redazione di memo interni e presentazioni.
• Supporto e consulenza al management.

Qualifiche ##

• Esperto in Financial Sanction.
• Buona conoscenza delle leggi bancarie e finanziarie svizzere.
• Approccio analitico e metodologico.
• Ottime capacità di scrittura e comunicazione in francese e inglese (altre lingue sono un plus).
• Eccellenti capacità di comunicazione e collaborazione.
• Eccellente padronanza di Powerpoint.
• Capacità di dare priorità ai compiti e gestire carichi di lavoro elevati.
• Forte spirito di squadra, che ama lavorare in un ambiente multiculturale, dinamico, tecnologico e internazionale.

Background

• Laurea Bachelor o Master in Leggi o Economia con appetito per il data crunching e l'analisi.
• Da 3 a 5+ anni di esperienza nel settore finanziario.