Compliance Manager Monitoring– Associate-Director

In qualità di Associate-Director nel dipartimento Compliance, sarai responsabile di uno dei team di Monitoring. Riportando direttamente al Head AML Transaction Monitoring- Vice-Director, sarai incaricato della supervisione delle attività operative e della gestione delle persone in conformità con il tuo senior management.

Responsabilità chiave

Gestione delle operazioni:

• Guidare e gestire il team di Compliance Monitoring, inclusa la coordinazione dei compiti, la gestione delle prestazioni e lo sviluppo professionale dei membri del team;
• Supervisionare le revisioni di compliance e AML dei trasferimenti di criptovalute, garantendo un'analisi tempestiva e accurata delle transazioni ad alto rischio;
• Supervisionare le revisioni di compliance e AML di trasferimenti di contanti, titoli e criptovalute effettuati da Istituzioni Finanziarie, garantendo un'analisi tempestiva e accurata delle transazioni ad alto rischio;
• Supervisionare la gestione degli alert relativi alle sanzioni, fornendo escalation e validazione finale secondo necessità;
• Supervisionare l'indagine su potenziali clienti sospetti;
• Guidare l'ottimizzazione delle procedure interne, inclusa la redazione, la revisione e l'aggiornamento delle policy e delle linee guida interne;
• Rappresentare la Compliance in progetti regolatori e strategici chiave, assicurando che la funzione di monitoring sia integrata nelle iniziative di business;
• Agire come consulente di fiducia per il senior management e i team di prima linea, offrendo una guida sulla compliance chiara e pragmatica.

Gestione del team:

• Guidare e supportare il team di Monitoring:
• Promuovere un'atmosfera di lavoro positiva in cui i dipendenti si sentano motivati, valorizzati e connessi al team e all'organizzazione;
• Promuovere la collaborazione, la fiducia e la coesione tra i membri del team;
• Affrontare eventuali potenziali conflitti tra i membri del team presso il proprio senior management e/o HR Partner;
• Supportare la crescita dei dipendenti attraverso formazione, mentorship, coaching e opportunità di avanzamento.
• Assunzione:
• Guidare il processo di reclutamento con il proprio Talent Acquisition Partner;
• Assicurare che le nuove assunzioni siano introdotte correttamente al team, all'organizzazione, alla sua cultura, alle policy e ai loro ruoli specifici.
• Gestione delle prestazioni: Definire le aspettative sulle prestazioni, fornire feedback, condurre revisioni delle prestazioni e affrontare eventuali problemi di rendimento.
• Conduzione del processo di under performance con l'aiuto del proprio Senior Management e HR Partner.
• Laurea universitaria in Giurisprudenza, Economia o un campo correlato – una certificazione in Compliance Management è un forte valore aggiunto;
• Esperienza significativa (minimo 5–7 anni) in una funzione di Compliance all'interno del settore finanziario, con comprovate capacità di leadership e gestione del team;
• Fluente in inglese e francese; il tedesco è un forte valore aggiunto;
• Forte mentalità analitica e approccio strutturato e metodico;
• Eccellenti capacità comunicative, interpersonali e decisionali;
• Leader collaborativo, a proprio agio nel lavorare in un ambiente multiculturale, dinamico e guidato dalla tecnologia.

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